KIAトラスト株式会社

金融サービスの提供に関する法律に係る勧誘方針

当社では、「苦情・紛争対応マニュアル」を制定し、お客様等からの苦情等のお申し出に際しましては、真摯にかつ迅速に対応することを通じて、お客様等のご理解をいただくことを基本方針としております。

当社とのお取引に係る苦情等の申し出につきましては、以下の各窓口をご参照ください。

1. 当社内における苦情等相談窓口と解決に向けての流れ

(1) 窓口

名称 :KIAトラスト株式会社 運用事業本部、投資事業本部

住所 :東京都千代田区霞ケ関三丁目2番5号 霞ケ関ビル30階

電話 :03-5157-1103

受付時間 :午前9時から午後5時まで(土曜、日曜、祝祭日、及び当社指定の休日を除きます。)

(2) 解決までの流れ
  • お客様等からの苦情等の受付
  • 社内担当者からの事情聴取と解決案の検討
  • 解決案のご提示・解決

2. 外部団体による苦情の解決と解決に向けての流れ

当社は、金融商品取引業(第二種金融商品取引業、投資助言業、投資運用業及びこれに付随する業務を含む。以下、同じ)に関して、上記1.の窓口を通じて苦情の解決を図るほか、特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん相談センターを通じて苦情の解決を図ることとしております。

当社は、第二種金融商品取引業に関しては、認定投資者保護団体である同センターに対して苦情の解決についての利用登録を行っています。また、同センターは、投資助言業及び投資運用業に関しては当社が加入しています一般社団法人日本投資顧問業協会から苦情の解決についての業務を受託しており、お客様からの苦情を受け付けています。

(1) 窓口

名称:特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター(通称;FINMAC(フィンマック))

電話:0120-64-5005(フリーダイヤル)

受付時間 :午前9時から午後5時まで(祝日等を除きます。)

(2) 解決までの流れ

同センターが行う苦情解決の標準的な流れは次のとおりです。詳しくは、同センターへお問合せください。

  • お客様等からの苦情の申立て
  • 当社への苦情の取次ぎ
  • お客様と当社との話合いと解決

3. 外部団体による紛争の解決とあっせん手続きの流れ

当社は、上記2.の特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん相談センターが行う“あっせん”を通じて紛争の解決を図ることとしております。

当社は、第二種金融商品取引業に関しては、認定投資者保護団体である同センターに対して紛争の解決についての利用登録を行っています。また、同センターは、当社が投資助言業及び投資運用業に関して加入しております「一般社団法人日本投資顧問業協会」から”あっせん”についての業務を受託しており、あっせん委員によるあっせん手続きが行われます。当社との紛争の解決のため、同センターをご利用になる場合は、上記の連絡先にお申し出ください。

なお、同センターが行うあっせん手続の標準的な流れは次のとおりです。詳しくは、同センターへお問合せください。

  • お客様からのあっせん申立書の提出
  • あっせん申立書受理とあっせん委員の選任
  • お客様からのあっせん申立金の納入
  • あっせん委員によるお客様、当社への事情聴取
  • あっせん案の提示、受諾
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